合规系列篇之概念：合规不是奢饰品，是必需品！

合规，自诞生那一天起，便承载着丰富多样的释义，不断被各界赋予不同的理解和定义 。这是因为，合规所涉足的领域非常广泛，每个领域都有自己独特的实践方式和手段。

虽然合规定义众说纷纭，但是要理解它并不是很难！想象一下，我们常见的直线是由两个端点确定的，没有这两个端点，直线就无法形成。同样地，我们可以将合规看作这样一条直线，其中两端的点至关重要。

第一个端点：企业
合规，就是企业为自己量身打造的一套“家规”。在这套“家规”中，企业需严格遵循法律的要求，恪守行业的规矩，同时不忘讲究商业道德。通过构建与企业特性和文化相契合的合规制度，企业能够实现自我管理、自我监督，确保在复杂多变的市场环境中稳步前行，避免走错路、惹上麻烦。因此，合规不仅是企业对自身的高标准要求，更是企业自我提升、自我保护的关键所在。
具体来讲，合规就像搭积木，得一块一块地搭，每个环节都很重要。它需要全公司上下一心，共同参与，从制定文件化的制度开始，到组织员工定期培训，再到建立合规监督机制和风险评估预警，以及实施合规奖惩机制等等。
理解上面的意思后，我们再来深入说一下合规的本质。合规就是企业为自己打下的“预防针”，避免企业因不了解或忽视某些规则而陷入法律风险。合规是动态化的存在，需要随着市场环境、监管政策等外部因素的变化而不断调整和完善。所以，这就需要企业在日常运营中时刻保持警觉，关注外部环境的变化，并据此调整自身的合规策略。

企业在日常运营中需警惕的风险多种多样，以下是一些常见的风险类型。

• 公司治理风险治：理结构不完善，可能导致合作困境、风控管理不足、法律纠纷或管理混乱。
• 商业交易风险：包括合同违规、供应商合规风险等。
• 人事管理风险：组织结构不清晰、关键岗位人员资质不足、关键人事流程缺失或执行不当。
• 知识产权风险：近似商标混淆、未经授权使用、违法复制他人知识产权及宣传中的侵权行为。
• 刑事风险：发票犯罪、内外部贪腐、违法收集/使用个人信息犯罪等。
   

综上可以看出，合规贯穿于企业日常运营的每个环节，无论是公司治理、交易安全、人事安排等等都离不开合规的支撑。构建完善的合规体系，无疑是为企业撑起了一把“保护伞”，让企业在合规的道路上自信前行，无惧风险，坦然开展业务。

另一个端点：国家
当国家与企业这两个端点像直线上的两点，紧密相连并共同致力于合规建设时，合规才真正落地并取得进展。这种合作模式让国家能够减少对企业的直接监管，降低公共管理成本，同时企业也能在合法经营的基础上获得法律上的从宽处理，确保业务稳健发展。然而，合规推进过程中所需的资源投入确实让企业感受到一定的压力，影响了部分企业在合规问题上的积极性。

为此，国家已采取一系列措施，以帮助企业更好地进行合规建设，具体内容如下：

1. 央国企带头示范国企和央企带头建立合规体系，为其他企业树立规范，并提供实践经验和参考。
2. 制度环境保障国家通过出台相关法律法规和政策，为企业合规建设提供制度保障。同时，政府还加强了对市场的监管力度，确保企业能够在公平竞争的环境中开展业务。
3. 违规激励措施为了鼓励企业主动建立合规体系，对积极整改的违规企业采取减轻处罚的措施，甚至可以争取不提起诉讼机会，以此激发企业合规的内生动力。
4. 统一合规标准依据ISO 37301:2021国际合规管理体系标准，转化出本土化的国家标准GB/T 35770-2022，为企业提供统一的合规方向和建设标准，确保合规工作的规范性和有效性。
5. 合规师职业认证国家设立企业合规师考核，培养合规管理专业人才，提升企业合规管理水平和人才队伍的专业素质。

今天的分享即将告一段落，关于合规的重要性，我们已达成共识：合规是国家和企业共同努力的成果。从合规的起源与发展，到其对企业运营的深远影响，再到国家推动合规建设的有力举措，都说明了合规的必然性和重要性。如今，合规管理已与企业业务管理、财务管理并列为企业管理的三大支柱，成为企业不可或缺的一部分。因此。企业合规管理不是奢饰品，是必需品，企业务必重视合规建设，并将其融入日常管理中，以顺应未来发展的大趋势。