揭秘！成功建立合规的企业背后，究竟经历了哪些关键步骤？

合规体系搭建的工作，绝非纸上谈兵，而是一个自上而下、全员参与的实战行动。它既有指导性文件作为支撑，更有各种行动指挥、岗位业务落实作为执行保障，同时还伴随着各种会议碰头、宣贯培训等活动，确保合规理念深入人心，贯穿到企业的每一个角落。
 

那么，在构建合规体系时，企业都需要做哪些具体工作呢？特别是对于那些尚未开始、想要从零搭建并全面了解合规体系构建过程的企业来说，该如何迈出第一步呢？
 

为了帮助大家更清晰地了解合规体系搭建的全过程，我们在此简单梳理了主要步骤。需要强调的是，这些步骤只是为了方便大家理解而提出的，并非固定不变。在实际操作中，企业应根据自身情况、业务需求以及外部环境的变化进行灵活调整。

 

第一步启动会议与前期筹备

1. 召开启动会议，明确工作方向和目标，拟定合规管理体系实施方案。
2. 高层领导明确合规管理的重要性，发挥领导作用，确立合规管理体系的长远意义。
3. 组织架构和责任安排，确定合规管理体系建设的牵头部门、参与部门及各自职责。
4. 制定进度安排，明确各阶段的时间节点和关键任务。
5. 阐述实施程序，确保合规管理体系建设的有序进行。
6. 进行配合安排，确保各部门之间的协同合作。

第二步设立合规管理部门或岗位

1. 根据企业规模和业务需要，设立专门的合规管理部门或岗位，负责全面的合规管理工作。
2. 明确合规管理部门的职责和权力，确保其能够独立、有效地开展工作。

第三步收集合规义务并梳理业务流程

1. 收集与企业业务相关的法律、法规、监管规定、道德规范、国际规则等，建立法律法规库和国际标准库，同时，归纳和总结出适用于企业的合规要求。
2. 对公司现有业务流程、现有制度、现有风险管理体系等进行梳理，作为下一步合规体系搭建工作的基础。 
3. 对于每一个岗位，对其合规职责进行增设或优化，制定岗位职责说明书及由员工签署合规承诺书。
4. 对于重点合规风险领域，可以提出专项方案或建议，开展专项合规管理工作。

第四步开展合规风险识别

1. 与评估对企业进行全面的合规风险识别，包括内部风险和外部风险。
2. 对识别出的合规风险进行评估，确定其可能对企业造成的影响和损失，并制定相应的应对措施。
3. 根据合规义务和业务流程的变化和发展，定期更新和调整合规风险评估结果

第五步行为准则与合规体系文件化发布

1. 制定并发布行为准则，包括合规承诺书和商业伙伴合规要求，适用于企业内部的所有层级和岗位，并涵盖企业外部的所有利益相关方，如客户、供应商、合作伙伴等。
2. 拟定合规管理系列制度，如合规风险评估实施细则，合规检查、审查、举报与调查办法等。

第六步管理层培训与意识提升

对主管领导进行相关合规管理培训，提升其合规意识和领导能力。

对相关部门领导进行合规管理培训，确保其能够理解和执行合规要求。培养合规内审员，负责合规管理体系的内部审核和监督工作。

第七步员工合规培训

与宣传常态化、制度化地开展合规培训，强化员工合规意识和能力。

培训内容包括合规价值观导入、合规文件解读、法律法规知识及合规管理技能。记录培训信息，作为合规管理有效性的证据。

第八步强化合规监督与责任追究

设立合规监测机制，定期对企业的合规管理情况进行检查和评估。

 建立合规报告机制，鼓励员工积极报告合规问题，确保合规问题能够得到及时的处理和解决。

对于违反合规管理制度的行为，进行严格的责任追究，确保合规管理制度的严肃性和有效性。
 

第九步制定考核制度与有效性评价

制订合规管理绩效考核办法，通过周期性的考核保障运行的效率和效能，以及通过对缺陷和不符合项的发现，进行及时整改。

合规管理运行成效的评估，旨在保障企业合规目标的实现，识别提升空间，并满足监管标准，这一过程通常由企业最高管理层引领，或委托专业外部机构执行。

 

合规体系的搭建绝非易事，每一步都凝聚着企业的智慧与辛勤努力。然而，合规体系的建立并非终点，而是企业持续发展的崭新起点。为了保持竞争力，企业必须不断适应法律法规的变化，持续提升员工的合规意识，并不断完善和优化合规管理制度。只有这样，企业才能构建一个可持续运作的合规闭环，确保在激烈的市场竞争中立于不败之地，并实现可持续的合规发展，为企业的长期成功奠定坚实基础。